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                                                                  青岛东方云数信息科技有限公司
                                                                  918博天堂AG旗舰_德恒上海状师事宜所关于上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行之
                                                                  发布日期:2018-06-28  作者:918博天堂AG旗舰 阅读:8119

                                                                    电话:021-60897070 传真:021-60897590 邮编:200120 德恒上海状师事宜所关于上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行之法令意见

                                                                    目 录 释义 ...................................................................2 正文 ...................................................................6 一、关于本次股票刊行许诺 ...............................................6 二、关于本次股票刊行工具 ...............................................6 三、关于本次股票刊行进程和功效合规性 ..................................13 四、关于与本次股票刊行有关的条约等法令文件正当合规性 ..................15 五、关于本次股票刊行优先认购布置 ......................................15 六、关于与本次股票刊行出资方法 ........................................16 七、关于本次股票刊行必要声名的其他题目 ................................16 八、关于与本次股票刊行总体结论性意见 ..................................20 释义 在本法令意见内,除非文义还有所指,下列词语具有下述涵义: 公司/行悦信息 指 上海行悦信息科技股份有限公司 本次股票刊行 指 行悦信息本次刊行不高出 2,500 万股股票事件 中国证监会 指 中国证券监视打点委员会世界股份转让体系公司 指 世界中小企业股份转让体系有限责任公司 《股票刊行方案》 指 上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行方案 《股票认购协议书》 指行悦信息就本次股票刊行拟与刊行工具签定的《股票认购协议书》 本所、德恒 指 德恒上海状师事宜所本所状师 指 详细包办本次股票刊行法令处事的本所状师,即高慧状师、朱琴状师《公司法》 指 经 2013 年 12月 28日第十二届世界人民代表大会常务 委员会第六次集会会议修订,自 2014 年 3 月 1日起施行的《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 经 2005 年 10月 27日第十届世界人民代表大会常务委 员会第十八次集会会议修订,自 2006 年 1 月 1日起施行的 《中华人民共和国证券法》 《打点步伐》 指 经 2012 年 9月 28日中国证券监视打点委员会第 17次主席办公集会会议修订,自 2013年 12月 26日起施行的《非上市公家公司监视打点步伐》 《营业法则》 指 《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》 《营业细则》 指《世界中小企业股份转让体系股票刊行营业细则(试行)》 《打点细则》 指《世界中小企业股份转让体系投资者恰当性打点细则(试行)》 《公司章程》 指行悦信息现行有用的公司章程(经行悦信息2015年4月 17日第二次姑且股东大会修订)本法令意见 指 《德恒上海状师事宜所关于上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行之法令意见》 中国 指 中华人民共和国,在本法令意见中,仅为区别表述之目标,不包罗台湾、香港出格行政区和澳门出格行政区 元、万元 指 人民币元、人民币万元德恒上海状师事宜所关于上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行之法令意见 德恒沪书(2015)第 225 号 致:上海行悦信息科技股份有限公司 按照行悦信息与本所签署的《法令处事协议》,本所接管行悦信息委托接受其在世界股份转让体系公司刊行股票的专项法令参谋,按照《证券法》、《公司法》、《打点步伐》、《营业法则》、《营业细则》、《打点细则》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》、《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等法令、行政礼貌和类型性文件及中国证监会的有关划定,凭证中国状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,出具本法令意见。 为出具本法令意见,本所状师声明如下: 1、本所及包办状师依据《证券法》、《公司法》、《打点步伐》、《营业法则》、《营业细则》、《打点细则》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》、《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定及本法令意见出具日早年已经发 生可能存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,举办了充实的核磨练证,担保本法令意见所认定的事拭魅真实、精确、完备,所颁发的结论性意见正当、精确,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱响应法令责任。 2、行悦信息已担保其已向本所提供了出具本法令意见所必须的所有有关究竟原料,而且有关书面原料及书面证言均是真实有用的,无任何重大漏掉及误导性告诉,其所提供的复印件与原件具有同等性。 、本法令意见仅供本次股票刊行之目标行使,不得用作任何其他目标。 4、行悦信息已盛大阅读本法令意见,确认本法令意见所引述或引证的究竟部门 均为真实、精确与完备的,没有任何卖弄或误导性告诉或结论。 5、本所状师赞成将本法令意见作为行悦信息本次股票刊行所必备的法令文件,伴同其他申报原料一同上报,并就其内容的真实性、精确性及完备性包袱响应的法令责任。 6、本所状师赞成行悦信息及其礼聘的其他中介机构凭证中国证监会考核要求或 世界股份转让体系公司检察要求部门或所有引用本法令意见的内容,但作上述引用时,不得因引用而导致法令上的歧义或曲解。 本法令意见由高慧状师、朱琴状师配合签定,接洽地点:上海市浦东新区银城 中路488号平静金融大厦1704室。 按照《证券法》第二十条的划定,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,本所状师在对行悦信息提供的文件资料和有关究竟举办核查和验证的基本上,基于上述声明,现出具法令意见如下: 正文 一、关于本次股票刊行许诺 本所状师核查了公司提供的《股东名册》、公司 2015 年第二次姑且股东大会决策文件、《股票刊行方案》、《股票刊行认购协议》等相干文件。 按照中国证券挂号结算有限责任公司北京分公司挂号注册的持有公司股份的股东环境,制止 2015 年 4 月 7 日,公司在册股东共 880 名。 本次定向刊行前,公司的股东总数累计高出 200 名。按照《公司法》、《证券法》、《打点步伐》、《股票刊行营业细则》等相干法令礼貌和类型性文件的划定,因为公司系股东人数高出 200 人的非上市公家公司,在公司股东大会审议通事后,本次股票刊行尚需得到中国证监会的许诺。在得到中国证监会许诺后,必要向世界中小企业股份转让体系有限责任公司举办存案。 经磨练,2015 年 7 月 9 日,中国证监会向行悦信息核发《关于许诺上海行悦信息科技股份有限公司定向刊行股票的批复》(证监容许[2015]号 1570 号),许诺行悦信息定向刊行不高出 2,500 万股新股。 综上,本所状师以为,公司本次股票刊行已取得中国证监会的许诺;本次股票刊行尚需向世界中小企业股份转让体系有限责任公司举办存案。 二、关于本次股票刊行工具 按照公司 2015 年第二次姑且股东大会决策,本次股票刊行工具为公司 2015 年 第二次姑且股东大会股权挂号日(4月 7 日)在册股东、切合投资者恰当性打点相 关划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织,除公司股东外其他投资者合计不高出 35 名。 按照行悦信息董事会 2015 年 7 月 14 日通告的《上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行认购通告》,本次股票刊行最终确定的刊行工具为 14 名在册股东和 13名外部投资者,本次刊行工具的总出资额为 16,650 万元,本次股票刊行最终确定的刊行工具及详细认购环境为: 序号 股东名称认购数目(万股)认购价值(元/股)认购金额 (万元)认购方法 海通证券股份有限公司 100 6.66 666 现金 2 中信证券股份有限公司 100 6.66 666 现金 3国泰君安证券股份有限公司 100 6.66 666 现金 4 上海证券有限责任公司 60 6.66 399.6 现金 5 恒泰证券股份有限公司 50 6.66 333 现金 6 兴业证券股份有限公司 50 6.66 333 现金 7 华安证券股份有限公司 40 6.66 266.4 现金 8 国元证券股份有限公司 30 6.66 199.8 现金 9 徐恩麒 500 6.66 3,330 现金 10江苏康得新复合原料股份有限公司 400 6.66 2,664 现金 11 华富资管-涌泉 1号专项资产打点打算 400 6.66 2,664 现金 12上海朴易投资打点有限公司 100 6.66 666 现金 13 富舜投资-卓越 9号新三板基金 15 6.66 99.9 现金 14 富舜投资-卓越 11 号新三板基金 15 6.66 99.9 现金 15 富舜投资-卓越 13 号新三板基金 15 6.66 99.9 现金 16 元普-富舜卓越 7号新三板基金 45 6.66 299.7 现金 17 富舜投资-卓越 10 号新三板基金 50 6.66 333 现金 18 中州期货富星 1号资产打点打算 60 6.66 399.6 现金 19上海东风业投资有限公司 100 6.66 666 现金 20 张炜 125 6.66 832.5 现金 21 黄凯红 50 6.66 333 现金 宁艳芬 25 6.66 166.5 现金 23 陈旻捷 20 6.66 133.2 现金 24 王心宇 30 6.66 199.8 现金 25 蔡福果 5 6.66 33.3 现金 26 王涤 5 6.66 33.3 现金 27 张云清 10 6.66 66.6 现金 合 计 2,500 16,650 (一) 本次股票刊行工具的认购资格 按照公司的《股票刊行方案》确定的法则及股票刊行的现实环境,公司本次股票刊行的刊行工具分为在册股东以及公司与主办券商按照《股票刊行方案》法则确认的召募工具。 1、公司原在册股东的认购资格经核查,本次股票刊行工具包罗原在册股东海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、徐恩麒、上海朴易投资打点有限公司、富舜投资-卓越 9 号新三板基金、上海东风业投资有限公司、张炜、陈旻捷、王心宇、蔡福果、王涤。该等原在册股东参加本次股票刊行切合《打点步伐》、《投资者恰当性打点细则》的相干划定,可以参加公司本次股票刊行的认购。 2、适格投资者的认购资格 本次股票刊行新增的适格投资者为 10 名机构投资者和 3名天然人投资者。10名机构投资者别离是上海证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、江苏康得新复合原料股份有限公司、华富资管-涌泉 1 号专项资产打点打算、富舜投资-卓越 11 号新三板基金、富舜投资-卓越 13 号新三板基金、元普-富舜卓越 7号新三板基金、富舜投资-卓越 10 号新三板基金、中州期货富星 1号资产打点打算,3 名天然人投资者是黄凯红、宁艳芬、张云清。 本所状师核查了 10 名机构投资者提供的其现行有用的《企业法人业务执照》,并就其企业根基信息登录世界企业名誉信息公示体系举办了专项核查。 经本所状师核查,本次股票刊行的刊行工具根基环境如下: 上海证券有限责任公司 注册号 310000000080700 名称 上海证券有限责任公司 范例 有限责任公司(国有控股) 法定代表人 龚德雄 注册成本 261000.0 万元 创立日期 2001 年 4 月 27 日 住所 上海市西藏中路 336 号 业务限期自 2001 年 4 月 27 日 业务限期至策划范畴 证券经纪;证券投资咨询;与证券买卖营业、证券投资勾当有关的财政参谋;证券(不含股票、上市公司刊行的公司债券)承销;证券自营;证券资产打点;证券投资基金代销;为期货公司提供中间先容营业;融资融券营业;代销金融产物营业。 【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】挂号构造 上海市工商局 许诺日期 2001 年 4 月 27 日 挂号状态 存续(在营、开业、在册) 恒泰证券股份有限公司 注册号 150000000001019 名称 恒泰证券股份有限公司 范例 其他股份有限公司(非上市) 法定代表人 庞介民 注册成本 219470.7412 万人民币 创立日期 1998 年 12 月 28 日 住所 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 业务限期自 1998 年 12 月 28 日 业务限期至 恒久 策划范畴 容许策划项目:无 一样平常策划项目:证券自营;署理证券交易营业;署理证券还本付息和盈利的付出;证券投资咨询;资产打点;融资融券;代销金融产物;提倡设立证券投资基金和基金打点公司;中国证监会核准的其他营业。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当。)挂号构造 内蒙古自治区工商行政打点局 许诺日期 2015 年 02 月 06 日 挂号状态 存续 国元证券股份有限公司 注册号 340000000006066 名称 国元证券股份有限公司范例 股份有限公司(上市、外商投资企业投资) 法定代表人 蔡咏 注册成本 196,410 万元 创立日期 1997 年 6 月 6 日 住所 安徽省合肥市梅山路 18 号 业务限期自 1997 年 6 月 6 日 业务限期至 策划范畴 容许策划项目:证券经纪;证券投资咨询;与证券买卖营业、证券投资勾当有关的财政参谋;证券承销与保荐;证券自营;证券资产打点;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间先容营业;代销金融产物;保险兼业署理营业。 挂号构造 安徽省工商行政打点局 许诺日期 2014 年 11 月 14 日 挂号状态 存续 江苏康得新复合原料股份有限公司 注册号 110000410161601 名称 江苏康得新复合原料股份有限公司 范例 股份有限公司(台港澳与境内 合伙、上市)法定代表人 钟玉 注册成本 94973.6738 万人民币 创立日期 2001 年 08 月 21 日 住所 江苏环保新原料财富园晨港路北侧、港华路西侧业务限期自 2001 年 08 月 21 日 业务限期至策划范畴 从事高分子复合原料、成果膜原料、预涂膜、光学膜、光电新原料、化工产物(不含伤害化学品)、印刷器械和包装器械的研发,并提供相干技能咨询和技能处事; 从事上述产物的批发以及收支口营业。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当) 挂号构造 江苏省工商行政打点局 许诺日期 2014 年 12 月 22 日 挂号状态 存续 上海元普投资打点有限公司 注册号 310115002255978 名称 上海元普投资打点有限公司 范例 有限责任公司(天然人投资或 控股) 法定代表人 吕园园 注册成本 2000.0 万人民币 创立日期 2014 年 3 月 13 日 住所 上海市浦东新区川沙路 955 号 11 幢 120-13 室 业务限期自 2014 年 3 月 13 日 业务限期至 2034 年 3 月 12 日策划范畴 投资打点,资产打点,实业投资,投资咨询、商务咨询、企业打点咨询(以上咨询均除经纪),财政咨询(不得从事署理记账),证券、保险咨询(不得从事金融、证券、保险营业),市场信息咨询与观测(不得从事社会调研、社会观测、民意观测、民意考试),接管金融机构委托从事金融信息技能外包,计较机数据处理赏罚,票务署理,告白计划、建造,会展处事,市场营销筹谋,企业形象筹谋,文化艺术交换勾当筹谋,电子商务(不得从事增值电信、金融营业)。 【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】挂号构造 浦东新区市场禁锢局 许诺日期 2014 年 3 月 13 日 挂号状态 存续(在营、开业、在册) 富舜投资打点咨询(上海)有限公司 注册号 310000400674938 名称 富舜投资打点咨询(上海)有限公司 范例 有限责任公司(中外合伙) 法定代表人 刘珀宏 注册成本 200.0 万美元 创立日期 2012 年 2 月 10 日 住所 上海市浦东新区莲园路 100 弄 4 号 305 室 业务限期自 2012 年 2 月 10 日 业务限期至 2042 年 2 月 9 日 策划范畴 投资咨询,投资打点咨询,商务信息咨询,企业打点咨询。 【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】挂号构造 浦东新区市场禁锢局 许诺日期 2012 年 2 月 10 日 挂号状态 存续(在营、开业、在册)上海华富利得资产打点有限公司 注册号 310115002139264 名称 上海华富利得资产打点有限公司 范例 有限责任公司(天然人投资或 控股) 法定代表人 姚怀然 注册成本 3500.0 万人民币 创立日期 2013 年 7 月 1 日 住所 上海市浦东新区浦东南路 528 号南楼 S1903、S1904 室业务限期自 2013 年 7 月 1 日 业务限期至 策划范畴 特定客户资产打点营业以及中国证监会容许的其他营业。 【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】挂号构造 浦东新区市场禁锢局 许诺日期 2013 年 7 月 1 日 挂号状态 存续(在营、开业、在册) 中州期货有限公司 注册号 370000018086078 名称 中州期货有限公司 范例 有限责任公司 法定代表人 章国政 注册成本 10000 万元人民币 创立日期 1995 年 09 月 21 日 住所 山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦 业务限期自 1995 年 09 月 21 日 业务限期至 2025 年 09 月 20 日 策划范畴 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金贩卖、资产打点。依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当)挂号构造 山东省工商行政打点局 许诺日期 2015 年 05 月 18 日 挂号状态 在营(开业)企业综上,本所状师以为,上述机构投资者注册成本到达《打点细则》所要求的人 民币 500 万元的最低尺度,切合《打点细则》第六条之划定,可以作为本次股票刊行工具参加本次股票刊行。 天然人投资者 宁艳芬,女,1978 年 11 月生,中国国籍,身份证号码:62010219781102****,住址为上海市长宁区******。 黄凯红,女,1968 年 10 月生,中国国籍,身份证号码:610103196810302509****,住址为上海市浦东新区******。 张云清,男,1974 年 11 月生,中国国籍,身份证号码:42242319741108****,住址为吉林省延吉市******。 经本所状师核查,天然人投资者宁艳芬提供了信达证券股份有限公司上海灵山路证券业务部出具的《环境声名》,证明宁艳芬已经开通了新三板营业的证券账户。 黄凯红提供了新期间证券出具的《营业受理证明书》,证明黄凯红已经开通了新三板营业的证券账户。张云清提供了兴业证券股份有限公司武汉合理路证券业务部出具的《证明》,证明张云清开立了深圳证券账户和新三板账户。上述新增天然人投资者本人名下拥有证券类资产市值人民币 500 万元以上,且具有两年以上证券投资策划,切合《投资者恰当性打点细则》第五条的划定。 综上,本所状师经核查以为,行悦信息本次股票刊行工具均切合中国证监会及世界股份转让体系关于投资者恰当性制度的有关划定,具有参加本次股票刊行的认购资格。 三、关于本次股票刊行进程和功效合规性 (一)董事会审议2015 年 3 月 29 日,公司召开第一届董事会第十三次集会会议,审议通过了《关于股票刊行方案的议案》、《关于审议附见效前提的股份认购协议的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权治理本次股票刊行事变相干屎的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于公司与首要做市商相助的议案》、《关于发起召开公司 2015 年第二次姑且股东大会的议案》等议案,并赞成将前述议案提请公司股东大会审议。 (二)股东大会核准 2015 年 4 月 17 日,公司召开 2015 年第二次姑且股东大会,持有公司 55.97%股份的股东出席了本次集会会议。本次股东大会审议通过了《关于审议股票刊行方案的议案》、《关于审议附见效前提的股份认购协议的议案》、《关于授权公司董事会全权治理本次定向刊行事变相干屎的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》等议案。 (三)董事会、股东大会的回避措施 经本所状师核查,公司第一届董事会第十三次集会会议审议本次股票刊行的事项不涉及董事必要回避表决的气象。 公司 2015 年第二次姑且股东大会审议本次股票刊行的事项时,不涉及股东必要回避表决的气象。 (四)刊行价值及订价依据 本次股票刊行价值为公司第一届董事会第十三次集会会议召开前 20 个买卖营业日股票 均价的 80%,即 6.66 元/股。本次股票刊行价值综合思量了公司所属行业、公司的贸易模式、生长周期、每股净资产、市盈率等多种身分。 公司在董事会决策日至股份认购股权挂号日时代未产生除权、除息环境,不必要对刊行数目和刊行价值举办响应调解。公司自挂牌以来,未举办过度红派息、转增股本。 本所状师以为,公司本次股票刊行订价要领公道。 (五)本次股票刊行限售布置 按照行悦信息 2015 年第二次姑且股东大会决策,行悦信息本次股票刊行新增股份挂号在中国证券挂号结算有限公司北京分公司。 行悦信息控股股东及现实节制人、董事、监事、高级打点职员所持新增股份将凭证《公司法》、《营业法则》及其他相干划定举办转让,行悦信息原有做市商及新增做市商本次认购股份无穷售期,其他认购工具本次新增股份的限售期为 6个月。 本所状师以为,本次股票刊行的限售布置不违背《公司章程》的划定,公司董事会在确定详细的认购工具时除做市商外,选择的认购工具理睬本次新增股份自愿 锁定 6 个月。 (六)本次股票刊行的验资措施 5 年 8 月 8 日,利安达管帐师事宜所(非凡平凡合资)对本次股票刊行的股份认购及新增注册成本、实劳绩本缴纳环境举办审验,并出具《验资陈诉》(利安达验字【2015】第 2027 号)。按照该《验资陈诉》,制止 2015 年 8 月 7 日止,公司已收到各投资者缴纳的股票刊行款共计人民币 16,650 万元,个上钩入实劳绩本(股本)人民币 2,500 万元,计入成本公积人民币 14,150 万元。各投资者所有以钱币资金投资。 (七)本次股票刊行功效正当有用 按照本所状师对公司第一届董事会第十三次集会会媾和 2015 年第二次姑且股东大会的集会会议关照、集会会议议案、集会会议表决票、集会会议记载和集会会议决策等原料、《股票刊行认购协议》及上述的《验资陈诉》的检察,本所状师以为:公司董事会、股东大会已凭证《公司法》、《打点步伐》及《公司章程》等划定作出核准本次股票刊行的决策。公司本次股票刊行已取得公司内部须要的核准和授权。本次股票刊行认购资金已所有缴付。因此,本次股票刊行进程正当、合规,刊行功效正当有用。 四、关于与本次股票刊行有关的条约等法令文件正当合规性按照公司提供的资料,公司已别离与以上全部投资者签定了《股票刊行认购协议》,约定了本次股票刊行的价值、刊行股份数额、认购金钱的缴付、认购方的告诉和担保、违约责任、争议办理等事件。 本所状师核查上述条款后以为,《股票刊行认购协议》为各方当事人意思自治的基本上签定,内容上不存在违背法令礼貌逼迫性划定或侵害其他股东及第三方好处的气象,该等约定不会对公司在世界股份转让体系挂牌转让造成实质性障碍,亦不会对公司正当策划发生实质性的影响,为正当有用。 本所状师以为,《股票刊行认购协议》约定内容切合《公司法》、《打点步伐》、《营业细则》等法令、礼貌及类型性文件的划定,正当、合规。 五、关于本次股票刊行优先认购布置 本所状师核查了公司提供的《股东名册》、公司 2015 年第二次姑且股东大会决策文件、《股票刊行方案》、《股票刊行认购协议》、《公司章程》及《章程批改案》等相干文件。 本所状师以为,本次股票刊行已经公司 2015 年第二次姑且股东大会表决通过,公司现行《公司章程》划定,公司在增发新股时,公司原股东不享有对新增股份的优先认购权。因此,公司本次股票刊行不存在侵害现有股东优先认购权的气象。 六、关于与本次股票刊行出资方法本所状师核查了公司提供的 2015 年第二次姑且股东大会决策文件、《股票刊行方案》、《股票刊行认购协议》等相干文件。公司本次刊行的 2,500 万股人民币平凡股所有由 27 名股东以现金方法认购。 本所状师以为,本次股票刊行没有以资产认购刊行股份的气象,故不存在资产有重大瑕疵、需治理资产过户或因资产瑕疵导致不能过户等气象。 七、关于本次股票刊行必要声名的其他题目经核查,制止股权挂号日,公司原有股东及新增股东中共有 67 名法人投资者及其他经济组织,个中 18 名认购了本次股票刊行。按照上述机构投资者提供的《业务执照》、《公司章程》、相干《私募投资基金存案证明》及按照本所状师在中国证券投资基金业协会网站()的检索查询功效,公司现有股东及本次股票刊行工具中机构投资者详细环境如下: 序号股东名称是否定购了本次股票刊行是否私募基金或私募基金打点人是否存案 1 上海文化财富股权投资基金合 伙企业(有限合资) 否 是 是 2 上海东风创业投资有限公司 是 否 3 东方证券股份有限公司做市专用证券账户 否 否 4 上海顶际投资有限公司 否 否 5 杭州鼎聚芥园创业投资合资企 业(有限合资) 否 是 是 6 上海长辰投资参谋中心(有限 否 是 是 合资) 7 上海朴易投资打点有限公司 是 是 是 8 富舜投资打点咨询(上海)有限 公司-富舜投资-卓越 6 号新三板基金 否 是 是 9 上海富诚海富通资产-海通证 券-源贝-富诚海富通新三板 1号专项资产打点打算 否 否 10 富舜投资打点咨询(上海)有限 公司-富舜投资-卓越 9 号新三板基金 是 是 是 11 新余市龙和投资成长中心(普 通合资) 否 否 12 上海享云信息体系有限公司 否 否 13 广发证券资管-招商证券-广发 资管新三板全面生长荟萃伙产打点打算 否 否 14 天津滨海北辰镒泰股权投资基金有限公司 否 是 是 15 齐鲁证券有限公司做市专用证券账户 否 否 16 招商证券股份有限公司做市专用证券账户 否 否 17 天弘基金-中信证券-天弘弘牛 新三板 1 号资产打点打算 否 否 18 九泰基金-工商银行-九泰基金 -新三板分级1号资产打点打算 否 否 19 九泰基金-工商银行-九泰基金 -新三板分级2号资产打点打算 否 否 20 宁波鼎锋海川投资打点中心 否 是 是 (有限合资)-鼎锋新三板做市 一期证券投资基金 21 北京兴竹同智信息技能股份有限公司 否 否 22 北京柔美愿景餐饮打点有限公司 否 否 23 北京世纪天富创业投资中心 (有限合资) 否 否 24 山东淄川高新技能创业投资有限公司 否 否 25 宁波鼎锋海川投资打点中心 (有限合资)-鼎锋生长一期B号证券投资基金 否 是 是 26 中信建投基金-中信证券-中信 建投新三板掘金 1 号资产打点打算 否 否 27 世纪证券-农业银行-世纪白玉尊中国新星荟萃伙产打点打算 否 否 28 天津易鑫安资产打点有限公司 -易鑫安资管鑫安 6 期 否 是 是 29 上海集诚朴方投资打点有限公司 否 否 30 四川长城软件科技股份有限公司 否 否 31 上海小村资产打点有限公司 否 是 是 32 歌伦成本打点(北京)有限公司 否 否 33 厦门嘉森发物流处事有限公司 否 否 34 北京慧识金投资咨询有限公司 否 否 邯郸市泰鼎投资有限公司 否 否 36 广东中砥融资包管有限公司 否 否 37 陕西安泽投资有限公司-安泽 信长一号基金 否 是 是 38 上海国联投资打点合资企业 (有限合资) 否 否 39 成都成源商贸有限公司 否 否 40 深圳市前海安贝金融信息处事有限公司 否 是 是 41 西安森图机电有限公司 否 否 42 武汉景弘环保科技股份有限公司 否 否 43 北京正通金泰投资打点有限公司 否 否 44 广州晶恩电子科技有限公司 否 否 45 岭南金融控股(深圳)股份有限公司 否 否 46 上海汉洪投资打点有限公司 否 否 47 上海麟隐投资有限公司 否 是 是 48 上海鸿吾投资咨询有限公司 否 否 49 上海细水投资打点有限公司 否 是 是 50 深圳市羽翰系投资控股有限公司 否 否 51 上海美泰投资合资企业(有限 合资) 否 否 浙江思索投资打点股份有限公 司-思索20号A2-1大宗买卖营业二级市场轮回套利基金 否 是 是 53 上海证券有限责任公司 是 否 54 恒泰证券股份有限公司 是 否 55 国元证券股份有限公司 是 否 56 江苏康得新复合原料股份有限公司 是 否 57 华富资管-涌泉1号专项资产打点打算 是 否 58 富舜投资-卓越 10 号新三板基金 是 是 是 59 富舜投资-卓越 11 号新三板基金 是 是 是 60 富舜投资-卓越 13 号新三板基金 是 是 是 61 中州期货富星 1 号资产打点打算 是 否 62 元普-富舜卓越7号新三板基金 是 是 是 63 华安证券股份有限公司 是 否 64 兴业证券股份有限公司 是 否 65 国泰君安证券股份有限公司 是 否 66 中信证券股份有限公司 是 否 67 海通证券股份有限公司 是 否综上,本所状师以为公司本次股票刊行的新增投资者及现有股东认购工具中的法人投资者及其他经济组织,为私募投资基金或私募基金打点人,已经凭证《证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》及《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》等相干划定推行了挂号存案措施。 八、关于与本次股票刊行总体结论性意见综上,本所状师以为,公司本次股票刊行已取得中国证监会的许诺;刊行工具切合《公司法》、《证券法》、《打点步伐》、《营业法则》、《营业细则》、《打点细则》等法令、礼貌和类型性文件的划定,具备参加本次股票刊行的主体资格; 公司第一届董事会第十三次集会会媾和 2015 年第二次姑且股东大会已凭证《公司法》、《打点步伐》及《公司章程》等划定作出核准本次股票刊行的决策,,该等决策正当有用,即本次股票刊行已取得公司内部须要的核准和授权;公司与刊行工具签定了《股票刊行认购协议》,推行了验资措施,确认本次股票刊行的认购资金所有缴付。 本次股票刊行的进程正当合规,刊行功效正当有用;与本次定向刊行相干的《股票刊行认购协议》等法令文件正当有用;本次股票刊行的优先认购布置正当有用,不存在加害原股东优先认购权的气象;本次股票刊行出资方法为现金,不存在资产有重大瑕疵、需治理资产过户或因资产瑕疵导致不能过户等气象。 公司本次股票刊行切合《公司法》、《证券法》、《打点步伐》、《营业法则》、《营业细则》、《打点细则》等法令、礼貌及类型性文件的划定,不存在实质性的法令障碍。 (以下无正文) (此页为《德恒上海状师事宜所关于上海行悦信息科技股份有限公司股票刊行之法令意见》之签定页) 德恒上海状师事宜所(盖印) 认真人:_________________沈宏山 包办状师:_______________ 高 慧 包办状师:_______________ 朱 琴 年 月 日

                                                                  上一篇:CES参展公司索意互动信息技能有限公司简介
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